2023年证券公司高级管理人员水平评价测试专用教材

本书是证券公司高级管理人员水平评价测试的专用教材。本书严格按照最新《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲》的考试内容和最新法律法规的要求编写而成，共分为综合类、经营管理类和行业文化、职业道德与从业人员行为规范类三大部分10章，主要由以下内容组成：

（1）大纲要求。标明了考试大纲规定需要掌握的知识内容和要求掌握的程度。

（2）要点详解。根据考试大纲提供的最新法律法规对考试大纲要求的所有要点进行了详解，特别是对一些重点和难点进行了详细的分析和说明，并用下划线标明了考试重难点。

第一部分　综合类 　第一章　法律 　　第一节　《中华人民共和国公司法》 　　第二节　《中华人民共和国证券法》 　　第三节　《中华人民共和国民法典》关于合同、担保物权的相关规定 　　第四节　《中华人民共和国刑法》及其修正案关于证券犯罪的规定 　　第五节　《中华人民共和国证券投资基金法》 　　第六节　《中华人民共和国期货和衍生品法》 　　第七节　《中华人民共和国信托法》 　　第八节　《中华人民共和国反洗钱法》 　第二章　行政法规 　　第一节　《证券公司监督管理条例》 　　第二节　《证券公司风险处置条例》 第二部分　经营管理类 　第一章　公司、子公司及分支机构设立、管理 　　第一节　《证券公司股权管理规定》 　　第二节　《外商投资证券公司管理办法》 　　第三节　《证券公司业务范围审批暂行规定》 　　第四节　《证券公司设立子公司试行规定》 　　第五节　《证券公司分支机构监管规定》 　　第六节　《证券公司私募投资基金子公司管理规范》 　　第七节　《证券公司另类投资子公司管理规范》 　　第八节　《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》 　第二章　公司治理、内部控制与信息披露 　　第一节　《证券公司治理准则》 　　第二节　《证券公司内部控制指引》 　　第三节　《关于加强上市证券公司监管的规定》 　　第四节　《证券公司年度报告内容与格式准则》 　第三章　合规管理与风险控制 　　第一节　《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及《证券公司合规管理实施指引》 　　第二节　《证券公司分类监管规定》 　　第三节　《证券公司信息隔离墙制度指引》及《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》 　　第四节　《证券公司风险控制指标管理办法》 　　第五节　《证券公司风险控制指标计算标准规定》 　　第六节　《证券公司全面风险管理规范》 　　第七节　《证券公司流动性风险管理指引》 　　第八节　《证券公司信用风险管理指引》 　　第九节　《证券公司声誉风险管理指引》 　　第十节　《证券公司压力测试指引》 　第四章　信息技术保障 　　第一节　《证券基金经营机构信息技术管理办法》 　　第二节　《证券期货业信息安全保障管理办法》 　第五章　投资者保护 　　第一节　《证券期货投资者适当性管理办法》 　　第二节　《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》 　　第三节　《证券经营机构投资者教育工作指引》 　　第四节　《证券公司投资者权益保护工作规范》 　　第五节　《证券基金期货经营机构投资者投诉处理工作指引（试行）》 第三部分　行业文化、职业道德与从业人员行为规范类 　第一章　行业文化建设 　　第一节　《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要（节选）》 　　第二节　《证券行业文化建设十要素》 　　第三节　《证券公司文化建设实践评估办法（试行）》 　第二章　从业人员管理与职业道德 　　第一节　《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》及《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》 　　第二节　《证券市场禁入规定》 　　第三节　《证券从业人员职业道德准则》 　第三章　廉洁从业与诚信管理 　　第一节　《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》及《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》 　　第二节　《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》 　　第三节　《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》 　　第四节　《证券期货市场诚信监督管理办法》 　　第五节　《证券行业诚信准则》