2023年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》辅导教材

本书是2023年基金从业资格考试科目“基金法律法规、职业道德与业务规范”的辅导教材。本书遵循基金从业资格考试大纲的章目编排，共分13章，每章包括以下内容：①大纲要求与考情分析，列出了大纲内容并对该章在考试中的整体情况进行了分析；②知识框架，清晰勾勒出每章的知识脉络，使考生明确本章知识点分布，准确把握复习主线；③要点详解，根据考试相关教材及法律、法规和规范性文件对考试大纲的考点进行了讲解，同时精选部分考试真题并提供答案详解，便于考生了解相关知识点的考察方式。

具体而言，本书具有以下几个方面的特点：

1．重点难点突出，复习方向鲜明

本书每章的考情分析部分对该章在考试中的整体情况进行了分析，指出了重点和难点以及该章在考试中所占分值范围，同时给出了相关学习建议。

2．框架图表体系，通俗易懂易记

本书每章的知识结构图和考点归纳表，在全方位把握重要考点的同时，提纲挈领地以思维导图形式，呈现重要的考点、难点，脉络清晰，一目了然，更容易记忆。

3．下划线＋星级标记，透彻剖析必考点

本书每章的要点详解均对该章大纲要求的所有内容进行了整理，同时补充了部分大纲未作要求但考试中常考的知识点。全书考点均按大纲中的能力等级分为一星至三星，一星表示了解，二星表示理解，三星表示掌握。在具体内容中，对考试真题中常常考察到的关键词和重要内容用下划线进行了标记，方便考生更有针对性地复习。

4．精选考试真题，强化知识考点

本书对一些重要知识点，精选了部分考试真题并提供答案详解，便于考生了解相关知识点的考察方式。

第一章　金融市场、资产管理与投资基金 　第一节　居民理财与金融市场 　第二节　金融资产与资产管理行业 　第三节　我国资产管理行业的状况 　第四节　投资基金简介 第二章　证券投资基金概述 　第一节　证券投资基金的概念和特点 　第二节　证券投资基金的运作与参与主体 　第三节　证券投资基金的法律形式和运作方式 　第四节　证券投资基金的起源与发展 　第五节　我国证券投资基金业的发展历程 　第六节　证券投资基金业在金融体系中的地位和作用 第三章　证券投资基金的类型 　第一节　证券投资基金分类概述 　第二节　股票基金 　第三节　债券基金 　第四节　货币市场基金 　第五节　混合基金 　第六节　避险策略基金 　第七节　交易型开放式指数基金（ETF） 　第八节　QDII基金 　第九节　分级基金 　第十节　基金中基金（FOF） 第四章　证券投资基金的监管 　第一节　基金管理概述 　第二节　基金监管机构和行业自律组织 　第三节　对基金机构的监管 　第四节　对公开募集基金活动的监管 　第五节　对非公开募集基金的监管 第五章　基金职业道德 　第一节　道德与职业道德 　第二节　基金职业道德规范 　第三节　基金职业道德教育和修养 第六章　基金的募集、交易与登记 　第一节　基金的募集与认购 　第二节　基金的交易、申购和赎回 　第三节　基金的登记 第七章　基金的信息披露 　第一节　基金信息披露概述 　第二节　基金主要当事人的信息披露义务 　第三节　基金募集信息披露 　第四节　基金运作信息披露 　第五节　特殊基金品种的信息披露 第八章　基金客户和销售机构 　第一节　基金客户 　第二节　基金销售机构 　第三节　基金销售机构的销售理论、方式与策略 第九章　基金销售行为规范及信息管理 　第一节　基金销售机构人员行为规范 　第二节　基金宣传推介材料规范 　第三节　基金销售费用规范 　第四节　基金销售适用性与投资者适当性 　第五节　基金销售信息管理 　第六节　私募投资基金销售行为规范 第十章　基金客户服务 　第一节　客户服务概述 　第二节　客户服务流程 　第三节　投资者保护工作 第十一章　基金管理人公司治理和风险管理 　第一节　治理结构 　第二节　组织架构 　第三节　风险管理 第十二章　基金管理人的内部控制 　第一节　内部控制的目标和原则 　第二节　内部控制机制 　第三节　内部控制制度 　第四节　内部控制的主要内容 第十三章　基金管理人的合规管理 　第一节　合规管理概述 　第二节　合规管理机构设置 　第三节　合规管理的主要内容 　第四节　合规风险