本书是证券公司合规管理人员水平评价测试的题库，遵循《证券公司合规管理人员水平评价测试大纲》的章目编排，包括合规管理理论与实务和法律法规两个部分，共分为6章，根据大纲要求及法律法规对题库中的习题进行了详细解析，方便考生备考。
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章节题库
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第一部分 合规管理理论与实务
- 第一章 合规管理基础理论
- 第二章 合规管理体系建设
- 第三章 合规管理职能履行
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第二部分 法律法规
- 第一章 综合性法规
- 第二章 证券公司管理规则
- 第三章 证券公司业务规则
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第一部分 合规管理理论与实务
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