本书是2023年证券公司合规管理人员水平评价测试的考点手册，遵循《证券公司合规管理人员水平评价测试大纲》的章目编排，并根据考试大纲及相关法律、法规和规范性文件对考点进行了归纳，提纲挈领，方便考生快速掌握重难点知识。
第一部分 合规管理理论与实务 第一章 合规管理基础理论 第一节 基本概念 第二节 合规风险 第二章 合规管理体系建设 第一节 合规管理责任主体 第二节 合规负责人与合规部门设立 第三节 合规管理制度建设 第四节 合规文化建设 第三章 合规管理职能履行 第一节 基本职能 第二节 专项职能 第三节 保障职能 第二部分 法律法规 第一章 综合性法规 第一节 公司法 第二节 证券法 第三节 民法典 第四节 证券投资基金法 第五节 期货和衍生品法 第六节 信托法 第七节 合伙企业法 第八节 刑 法 第九节 行政法 第十节 企业破产法 第十一节 反不正当竞争法与反垄断法 第十二节 会计法与审计法 第十三节 劳动法与劳动合同法 第十四节 民事诉讼法 第十五节 仲裁法 第十六节 个人信息保护法 第二章 证券公司管理规则 第一节 公司治理 第二节 内部控制 第三节 风险管理 第四节 任职管理与执业规范 第五节 信息披露与报送 第六节 信息技术管理 第七节 投资者教育与适当性管理 第三章 证券公司业务规则 第一节 证券经纪 第二节 证券投资咨询 第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 第四节 证券承销与保荐 第五节 证券融资融券及其他信用业务 第六节 证券自营 第七节 证券资产管理 第八节 其他业务
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