本书是2023年证券行业专业人员水平评价测试科目《证券市场基本法律法规》的题库，包括历年真题和章节题库等两个部分：
第一部分为历年真题。精选2023年考试真题，根据最新的考试大纲以及相关法律法规，对真题进行了全面、细致的解析。
第二部分为章节题库。每章根据最新大纲的要求及相关教材，精心选编了典型常考习题，并提供详解。
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第一部分 历年真题
- 2023年证券行业专业人员水平评价测试《证券市场基本法律法规》真题精选及详解
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第二部分 章节题库
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第一章 证券市场基本法律法规
- 第一节 证券市场的法律法规体系
- 第二节 公司法
- 第三节 合伙企业法
- 第四节 证券法
- 第五节 证券投资基金法
- 第六节 期货和衍生品法
- 第七节 证券公司监督管理条例
- 第八节 证券公司风险处置条例
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第二章 证券经营机构管理规范
- 第一节 公司治理、内部控制与合规管理
- 第二节 证券公司风险管理
- 第三节 投资者适当性管理
- 第四节 证券公司反洗钱和反恐怖融资工作
- 第五节 证券公司信息技术管理
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第三章 证券公司业务规范
- 第一节 证券经纪
- 第二节 证券投资咨询
- 第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
- 第四节 证券承销与保荐
- 第五节 证券公司融资融券及其他信用业务
- 第六节 证券自营
- 第七节 资产管理业务
- 第八节 证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务
- 第九节 其他业务
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第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任
- 第一节 证券一级市场
- 第二节 证券二级市场
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第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范
- 第一节 证券行业文化建设
- 第二节 证券公司及其工作人员廉洁从业规定
- 第三节 证券市场诚信管理及禁入措施
- 第四节 从业人员行为规范
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第一章 证券市场基本法律法规
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